近日,安徽证监局公布一则行政处罚公告,三七互娱(002555.SZ)原共同实控人吴绪 顺因减持存在违法行为被处以警告,并罚款合计430万元。 吴绪顺、吴卫东、吴卫红(以下简称吴氏家

三七互娱股票行情:原共同实控人吴绪顺减持存违法行为 遭罚430万

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  近日,安徽证监局公布一则行政处罚公告,三七互娱(002555.SZ)原共同实控人吴绪

顺因减持存在违法行为被处以警告,并罚款合计430万元。

  吴绪顺、吴卫东、吴卫红(以下简称“吴氏家族”)曾是三七互娱实际控制人,吴绪顺为吴卫东和吴卫红的父亲,不过2019年4月9日,三七互娱发布控股股东及实控人变更的提示性公告,公司控股股东、实际控制人由吴氏家族变更为李卫伟。截至目前,吴氏家族仍持有三七互娱约2.84亿股,持股比例13.46%,对于吴绪顺此次被罚,三七互娱至今未有相关公告。

  处罚信息显示,吴卫东自2014年1月5日至2018年12月7日先后担任三七互娱董事、董事长等职务,吴卫红自2014年1月5日至2019年9月29日担任三七互娱总经理、董事等职务。根据《上市公司收购管理办法》有关规定,吴绪顺、吴卫东、吴卫红互为一致行动人,其减持“三七互娱”行为构成一致行动,减持股数和比例应合并计算。

  根据处罚信息,2018年1月25日至2018年12月21日,吴氏家族累计减持“三七互娱”股票9186.05万股,占公司总股本的4.3%。其中,吴绪顺减持3640万股,占总股本的1.7%,吴卫东减持3576.05万股,占总股本的1.67%,吴卫红减持1970万股,占总股本的0.93%。

  2019年2月28日,吴绪顺以大宗交易方式减持3000万股,占公司总股本的1.41%。该次减持完成后,吴氏家族累计减持“三七互娱”股票1.22亿股,减持比例达5.71%,已超过5%,但吴绪顺未按要求公告并停止减持。

  2019年3月12日,吴绪顺以大宗交易和集中竞价方式分别减持770万股和2120万股,合计占公司总股本的1.36%。该次减持完成后,吴氏家族累计减持“三七互娱”股票1.51亿股,占公司总股本的7.07%。

  安徽证监局认为,吴绪顺在吴氏家族累计减持比例达到5%时,未及时履行报告、公告义务,且

在限制转让期内未停止减持,超比例减持股票4402.59万股,超比例减持比例为2.07%,违反了2005年《证券法》有关规定,吴绪顺超比例减持金额高达6.15亿元。

  安徽证监局决定,依据2005年《证券法》有关规定,对吴绪顺超比例减持未按规定报告的违法行为给予警告,并处以30万元罚款;对吴绪顺在限制期内买卖证券的违法行为给予警告,并处以400万元罚款。

  业内人士表示,上市公司大股东减持公司股份无可厚非,但是一定要守住合规底线,过去,由于违法成本太低,不少上市公司大股东往往无视有关规定,违规减持套现,不过随着监管政策日益严格,特别是违法成本加大,或可以对此类违规减持形成有效震慑。

  
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